又防止刑罰打擊范圍無限擴大
取得最佳懲治效果，值得深入思考
11月16日，中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)表《“代理人”類腐敗案件涉及的罪名探析》一文稱，與普通的賄賂犯罪案件相比，“白手套”類腐敗案件，在定性上更為復雜，如何有效打擊“白手套”類腐敗新形態(tài)，又防止刑罰打擊范圍無限擴大，取得最佳懲治效果，值得深入思考。
“白手套”沒有標準的定義，但普遍認為，是指替別人把“黑錢”漂白的人。武漢大學廉政研究中心副主任李斌雄表示，“白手套”通常是指為逃避黨紀政紀和法律懲罰，從事“掩飾”工作的個人、群體、社會組織，他們?yōu)榉欠ㄐ袨榕狭恕昂戏ā蓖庖隆?/p>
“白手套”為腐敗分子攫取財富和掩蓋違法犯罪事實的同時，也破壞了法治，污染了政治生態(tài)。從相關(guān)案例看，涉及此類問題的官員覆蓋多個級別，既有陜西省委原書記趙正永、南京市原市長季建業(yè)等省部級官員，也有昆明市官渡區(qū)原區(qū)長劉毓新等縣處級官員。
“白手套”的人員構(gòu)成多種多樣，有的是和貪腐官員有私交的老板，有的是貪腐分子的司機、下屬、家人等，涉及的領(lǐng)域有建筑承包、政府采購、金融等。
中國監(jiān)察學會常務(wù)理事、中國人民大學反腐敗廉政策研究中心主任毛昭暉告訴《中國新聞周刊》，與傳統(tǒng)意義上的行賄、受賄等案件相比，近年來，涉及“白手套”類型的職務(wù)犯罪，具有很強的隱秘性，導致查辦難度加大。
誰在充當“白手套”？
直接讓家人充當“白手套”，是不少貪腐官員的首選。
11月15日，《中國紀檢監(jiān)察報》刊文《飯局有風險 赴宴須謹慎》，披露了海南省海口市市政管理局黨組原書記劉名松案。報道稱，劉名松熱衷于參加飯局，帶頭接受老板宴請，收受禮品禮金。在觥籌交錯中，他被商人“圍獵”拉下水。
2020年8月12日，劉名松主動投案。今年5月24日，他因受賄罪獲刑九年六個月，并被處罰金200萬元。
今年7月6日，中央紀委網(wǎng)站曾稱，隨著受賄數(shù)額的增加，劉名松為規(guī)避風險，便指使親屬拿工程、收回扣、當掮客。他還安排自己的弟弟和好友充當“白手套”，代為保管贓款贓物；讓妹夫掛靠公司，并幫其承攬園林綠化工程，成為他的“錢袋子”。
家人充當貪腐官員“白手套”案例并不鮮見。
2017年9月，云南省昆明市官渡區(qū)原區(qū)長劉毓新因受賄，一審獲刑五年。當?shù)孛襟w報道稱，劉毓新曾長期在建設(shè)、規(guī)劃部門工作。他的親哥哥劉毓成為其充當“白手套”，“一位房地產(chǎn)老板送給劉毓新的房子，全款付清，出面看房子和拿鑰匙的都是劉毓成”。
在貪腐案件中出現(xiàn)的“白手套”，老板也是常見的一種。
福建省閩清縣紀委一位工作人員表示，充當“白手套”的通常都是建筑承包、政府采購、城區(qū)開發(fā)之類的生意人。這些人想方設(shè)法與官員接近并取得信任，官員通過他們斂財、理財、“洗黑錢”，而他們則借助權(quán)勢，通過獲取內(nèi)部消息、修改投資規(guī)則來獲取更多利益。
2019年1月，趙正永被查。2020年7月，趙正永因受賄罪被判處死緩，其受賄金額高達7.17億元。陜西省一位企業(yè)家告訴《中國新聞周刊》，趙正永因常年行走在球友圈、老板圈、老鄉(xiāng)圈中，被稱為“三圈書記”，他酷愛打網(wǎng)球，眾多官員和商人為了擠進他的圈子，便苦練球技。安徽籍的海南德璟置業(yè)投資有限責任公司原總經(jīng)理姚春雷，不但是趙正永“老鄉(xiāng)圈”的人，也是其“老板圈”的人，而且還扮演趙正永的“白手套”。
在趙正永落馬后，姚春雷被立案調(diào)查。判決書顯示，2019年1月，姚春雷在被留置前，曾將一張受賄所得、尚存有25萬元的銀行卡丟棄。2020年9月23日，姚春雷一審因受賄罪獲刑五年，并處罰金三十萬元。2020年11月30日，陜西高院作出二審判決，維持原判。
2013年10月，季建業(yè)在南京市市長任上被查，2015年4月，因受賄罪獲刑十五年。
中央紀委披露，蘇州市錦聯(lián)經(jīng)貿(mào)有限公司法定代表人徐東明就是季建業(yè)的“白手套”，他長期幫助季建業(yè)保管和打理贓款，季建業(yè)1132萬元受賄款中，有910萬元放在徐東明處代為保管打理，甚至不需要徐東明出具任何手續(xù)。
起訴書顯示，徐東明在承攬昆山賓館設(shè)備供應項目、開發(fā)“龍都”廣場房地產(chǎn)項目、競拍江都市寧通高速公路附近土地等時，季都為其提供幫助。
除了家人、老板，一些案件中，貪腐官員的下屬、司機也常充當“白手套”。
據(jù)長安街知事披露，遼寧省委原常委、政法委原書記蘇宏章落馬后，被披露在擔任沈陽市委副書記時，讓副市長祁鳴來當“白手套”，幫助自己賄選。祁鳴的“雙開”通報也提到：嚴重違反政治紀律和組織紀律，幫助時任沈陽市委副書記蘇宏章拉票賄選。
浙江省湖州市政協(xié)原副主席葛偉，曾讓他的駕駛員葉麗智充當“白手套”。
2021年2月，葛偉因受賄罪被判處有期徒刑十一年，并處罰金一百萬元。
葉麗智以受賄罪、利用影響力受賄罪數(shù)罪并罰，獲刑八年六個月，并處罰金五十萬元。
2021年4月，中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站刊文稱，葛偉作風霸道，他的駕駛員葉麗智仗勢斂財。“這個司機的‘本事’很大?！睋?jù)辦案人員介紹，葛偉受賄的1606萬余元中，有1024萬余元系其伙同葉麗智共同收受。
葛偉在懺悔書中寫道：“葉麗智長期給我開車，我對他非常信任，把公事、私事，都很放心地交他去辦理?！?/p>
湖南省法學會廉政法學課題組組長鄧聯(lián)繁教授認為，“白手套”問題既破壞了市場秩序和社會公平、拉大了貧富差距，也庇護了利益輸送，敗壞了權(quán)力的廉潔性，加劇了官商勾結(jié)、權(quán)錢交易，污染了政治生態(tài)。
犯罪手法越來越隱秘
隨著經(jīng)濟的發(fā)展，科技的進步，“白手套”的犯罪手法越來越隱秘，日趨專業(yè)化、高端化?！坝白庸蓶|”就是較為典型的一種。
“影子股東”也叫“干股股東”，主要是指不實際出資或用勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽等不符合《公司法》規(guī)定出資形式的要素出資，而占用公司一定比例股份的股東。
2021年3月，江蘇省鹽城市人大常委會原副主任馬俊健被“雙開”，通報指其違規(guī)在化工企業(yè)入股當“影子股東”，讓親友充當“白手套”投資借款，默許親友掛名領(lǐng)取薪酬。
毛昭暉告訴《中國新聞周刊》，在這種類型的案件中，交易主體（腐敗主體）的邏輯關(guān)系發(fā)生了變化。過去是線性結(jié)構(gòu)（行賄人直接通過國家工作人員的親屬等行賄），現(xiàn)在發(fā)展成了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。國家工作人員讓自己的代理人出面，開辦“影子公司”，外延還有項目公司，他們間接利用這些公司受賄。
“現(xiàn)在已經(jīng)不能從個體角度看代理人的腐敗行為了，代理人已經(jīng)由個人轉(zhuǎn)向公司化、組織化，并呈現(xiàn)出金字塔結(jié)構(gòu)。在這種背景下，紀檢監(jiān)察機關(guān)查案時要穿透到核心的權(quán)勢人物有很大的難度?！彼f。
中信銀行股份有限公司原行長孫德順案就是典型的這類案例。
2020年3月，孫德順被查。在電視專題片《零容忍》中，曝光了孫德順案的細節(jié)。中央紀委國家監(jiān)委機關(guān)工作人員樊祥鵬稱，孫德順有一個特點就是不收現(xiàn)金，他認為收現(xiàn)金太低端了，太簡單粗暴了。他利益兌現(xiàn)的方式非常專業(yè)化，做了層層掩蓋，用特有的金融手段和產(chǎn)品去掩蓋。
該片透露，孫德順安排兩名老部下作為代理人，開設(shè)了兩家投資平臺公司。公司的核心業(yè)務(wù)決策由孫決定。他還設(shè)計了結(jié)構(gòu)極為復雜的重重掩體，兩家平臺公司是他的核心經(jīng)營團隊，是遮蔽在他身前的第一層“影子”；在平臺公司之下又設(shè)立了十多家項目公司作為第二層“影子”，項目公司和行賄企業(yè)還不是直接交易，而是雙方各自再成立空殼公司作為第三層“影子”，多層“影子”公司層層嵌套。交易主體本身已經(jīng)魅影重重，資金往來又偽裝成各種貌似合法的金融產(chǎn)品、股權(quán)投資協(xié)議，用“影子交易”為利益輸送再蒙上一層迷霧。
2022年2月22日 ，濟南中院一審公開審理了孫德順受賄案。檢方指控：孫德順非法收受財物9.795億余元。他當庭表示認罪悔罪。
毛昭暉表示，近年來，在這類案件中，腐敗收益的因果關(guān)系，也由顯性因果轉(zhuǎn)變?yōu)殡[性因果。以前是直接給錢辦事，現(xiàn)在表現(xiàn)為由他人“代持”，或者現(xiàn)在辦事，要求退休后再獲得回報等。此外，腐敗的利益屬性也發(fā)生了變化。過去直接讓國家工作人員打電話、批條子等?，F(xiàn)在更注重利用官員影響力，尤其是官員的“軟權(quán)力”。
刑辯律師、江蘇大楚律師事務(wù)刑事部負責人劉錄告訴《中國新聞周刊》，涉及“白手套”類型的職務(wù)犯罪以合法的外衣掩蓋非法目的，具有很強的隱蔽性。辦案人員查辦此案時，往往費時耗力，卻仍難以找到證據(jù)。很多此類案件的曝光，都是因“白手套”和國家工作人員“友情破裂”后，內(nèi)部舉報才案發(fā)。
“白手套”的隱秘性，對辦案人員也帶來新的考驗。福建省南平市紀委一位干部建議，應進一步強化辦案人員業(yè)務(wù)水平，尤其是豐富企業(yè)管理、財務(wù)管理和資本運作等方面的知識。
值得注意的是，在過往報道中，有媒體將扮演國家工作人員“代理人”的人，稱為“白手套”。對此，不少受訪者認為，將二者畫等號不夠準確。
劉錄表示，在這類腐敗案件中，“代理人”多數(shù)扮演的只是黃?；蛑薪榈慕巧！按砣恕蓖ǔＪ侵冈谑苜V人與行賄人的中間人，他們可能涉嫌介紹賄賂罪或者受賄罪共犯。
毛昭暉表示，把充當權(quán)勢人員 “代理人” 的人，與“白手套”畫等號不夠準確?！鞍资痔住币话闶侵概昂戏ā蓖庖?，實質(zhì)上受托為他人從事違法非法事務(wù)的自然人或者組織；而“代理人”則專指為腐敗活動充當“白手套”的自然人或者組織。但“代理人”更強調(diào)受托活動的自主性，以及與委托人之間的合作關(guān)系，所以單純把“代理人”腐敗當成“白手套”，把復雜現(xiàn)象簡單化了。
整治需“三管齊下”
劉錄稱，“白手套”的案件，主要涉及受賄罪。受賄罪一般要求存在錢權(quán)交易，主觀上為他人謀取利益，客觀上收取財物，一般還要有實際交付，這種性質(zhì)的受賄罪相對容易認定。但此類案件中，很多屬于“承諾性質(zhì)的受賄”，國家工作人員先給“白手套”提供權(quán)力幫助，然后約定在某一個時間段獲得好處；還有的是合伙成立公司，但是國家工作人員的股份由其親屬等代持，代持者也并無出資，在公司經(jīng)營過程中，國家工作人員給予其工程承包、采購等幫助，“因關(guān)系錯綜復雜，隱蔽性強，深挖細查的難度也很大”。
中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站稱，有的“白手套”從事的不是真實的經(jīng)營活動，而是進行“拼縫”，如通過國家工作人員承攬工程后直接轉(zhuǎn)包，按比例收取“介紹費”；通過國家工作人員幫助供應商銷售產(chǎn)品，獲取“咨詢服務(wù)費”等?！鞍资痔住鲍@利后，將部分財物與國家工作人員共享。此類案件中，“白手套”實施的行為在本質(zhì)上只是一種轉(zhuǎn)請托，真正的請托人是支付“費用”的人員，“白手套”的作用在于給權(quán)錢交易設(shè)置“中間環(huán)節(jié)”，制造一層隔離“防火墻”以規(guī)避調(diào)查。上述操作中，國家工作人員與“白手套”對這種模式心知肚明，符合共同犯罪特征，應認定為共同受賄，并將“白手套”全部獲利認定為受賄數(shù)額。
劉錄表示，這類案件還有一類是，國家工作人員和企業(yè)老板有私交，出于一種所謂的“哥們兒友情”，在企業(yè)經(jīng)營過程中，給予幫助，但并未收取財物，無權(quán)錢交易的特征，屬于單純的權(quán)力幫助型，不好認定受賄罪，但這種情形可能涉嫌為親友非法牟利罪或濫用職權(quán)罪等。
毛昭暉告訴《中國新聞周刊》，針對“白手套”類型的職務(wù)犯罪特點，應該三管齊下（即立法改革、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、專項巡視巡察）來整治。
首先，要加快立法改革步伐?！侗O(jiān)察法》增加了權(quán)力尋租和利益輸送兩個新罪名。過去談權(quán)力尋租和利益輸送都只是學理概念?，F(xiàn)在，《監(jiān)察法》將其與貪污賄賂等做了并列安排，說明在《監(jiān)察法》立法初衷里，就力圖把一些現(xiàn)行的新型腐敗納入其中。但在后來出臺的《監(jiān)察法實施條例》中，沒有把權(quán)力尋租和利益輸送這兩個概念進一步具體化。他認為，這是一個遺憾。
“今后，應出臺司法解釋，將其進一步明確，并將二十大報告中提到的懲治新型腐敗和隱性腐敗，納入到權(quán)力尋租和利益輸送的罪名之下。”他建議。
毛昭暉認為，還應該建立基于大數(shù)據(jù)視角的廉政風險防控預警體系。通過大數(shù)據(jù)的邏輯性、關(guān)聯(lián)性，把企業(yè)的現(xiàn)金流監(jiān)測出來，這有利于挖掘出一些“影子公司”，進而查出國家工作人員背后的“白手套”。
此外，毛昭暉強調(diào)，還應加強巡視巡察力度。涉及“白手套”類型的職務(wù)犯罪，是新型腐敗和隱性腐敗的一種主要表現(xiàn)?，F(xiàn)在很多國家工作人員依托“影子”銀行、證券、表外業(yè)務(wù)等金融產(chǎn)品創(chuàng)新非法獲利，加快對新型腐敗和隱性腐敗的專項巡視巡察力度，能有效抑制此類腐敗行為的蔓延。
二十大報告中提到，堅決防止領(lǐng)導干部成為利益集團和權(quán)勢團體的代言人、代理人，堅決治理政商勾連破壞政治生態(tài)和經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境問題，決不姑息。
毛昭暉表示，貪腐官員和“白手套”之間的關(guān)系，也是委托人和受托人的關(guān)系，可以把權(quán)勢團體理解為，隱藏在層層防火墻后的委托人。應該加大立法、巡視等力度，查處這類權(quán)勢團體。