本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會(huì)召開日期：2023年6月6日
● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、 召開會(huì)議的基本情況
（一） 股東大會(huì)類型和屆次
2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)
（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
（四） 現(xiàn)場會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)
召開日期時(shí)間：2023年6月6日 14 點(diǎn)00 分
召開地點(diǎn)：江蘇揚(yáng)子江國際化學(xué)工業(yè)園青海路10號(hào)公司一樓會(huì)議室
（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月6日
至2023年6月6日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)
無
二、 會(huì)議審議事項(xiàng)
本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型
1、 說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體
本次提交股東大會(huì)審議的議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，相關(guān)公告已于2023年5月22日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及證券時(shí)報(bào)、中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)上予以披露，公司將在2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露《2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》
2、 特別決議議案：無
3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案1
4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案1
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：蘇州敦行價(jià)值創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、蘇州敦行價(jià)值二號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、蘇州敦行價(jià)值三號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、蘇州敦行聚才創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)
（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。
（二） 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會(huì)議出席對(duì)象
（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
（三） 公司聘請(qǐng)的律師。
（四） 其他人員
五、 會(huì)議登記方法
（一）登記方法
1、 個(gè)人股東持本人身份證、股東賬戶卡和有效股權(quán)憑證辦理登記手續(xù)；委托代理人必須持有股東簽署或蓋章的授權(quán)委托書（格式見附件1）、股東本人身份證、股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證和代理人本人身份證辦理登記手續(xù)。
2、 法人股東持股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、法定代表人身份證辦理登記手續(xù)；委托代理人持股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、法定代表人授權(quán)委托書（格式見附件1）和出席人身份證辦理登記手續(xù)。
（二）登記時(shí)間：2023年6月1日，上午8：00-11：30，下午14：00至17：00。股東可以用信函或電子郵件、現(xiàn)場的方式進(jìn)行登記。信函登記以當(dāng)?shù)剜]戳為準(zhǔn)，信函、電子郵件中需注明股東聯(lián)系人、聯(lián)系電話及注明“股東大會(huì)”字樣。通過信函或電子郵件方式登記的股東請(qǐng)?jiān)趨⒓蝇F(xiàn)場會(huì)議時(shí)攜帶上述證件。公司不接受電話方式辦理登記。
（三）登記地點(diǎn)：江蘇華盛鋰電材料股份有限公司證券部
六、 其他事項(xiàng)
（一） 公司聯(lián)系人：黃振東、陸海媛
聯(lián)系電話：0512-58782831
郵編：215600
電子郵件：bod@sinohsc.com
（二） 會(huì)期半天，參加會(huì)議的股東食宿及交通費(fèi)自理
（三） 參會(huì)股東請(qǐng)?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場辦理簽到
特此公告。
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司董事會(huì)
2023年5月22日
附件1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月6日召開的貴公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號(hào)：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。
證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號(hào)：2023-017
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司
第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于2023年5月19日在公司一樓會(huì)議室以現(xiàn)場方式召開。本次會(huì)議通知已于2023年5月12日以郵件方式送達(dá)公司全體監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席周超主持，會(huì)議應(yīng)出席會(huì)議監(jiān)事3人，實(shí)際出席會(huì)議監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
經(jīng)與會(huì)監(jiān)事充分討論，審議通過了如下議案：
1、審議通過《關(guān)于擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為： 公司本次參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略布局，有利于提升公司核心競爭力和整體價(jià)值，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)外投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，該議案尚需提交股東大會(huì)審議。
表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
特此公告。
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2023年5月22日
證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號(hào)：2023-018
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司
擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 擬投資標(biāo)的名稱：蘇州華盛南園敦行創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，最終以工商登記注冊(cè)為準(zhǔn)）；（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”、“基金”或“合伙企業(yè)”）
● 擬投資方向：主要投向新能源、智能制造等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，以中后期項(xiàng)目為主。與江蘇華盛鋰電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華盛鋰電”）主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同性。
● 擬投資金額：基金規(guī)模為人民幣17,000.00萬元，公司擬作為有限合伙人以自有資金認(rèn)繳出資人民幣8,000.00萬元，出資比例為47.0588%。
● 本次投資系與關(guān)聯(lián)方共同投資，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但未構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
● 本次對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，關(guān)聯(lián)董事已回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見與同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了同意的核查意見。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。
●相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：
1、該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，存在股東大會(huì)審議不通過的風(fēng)險(xiǎn)；
2、公司與合作方共同投資設(shè)立的合伙企業(yè)現(xiàn)處于籌劃設(shè)立階段，尚未正式簽署合伙協(xié)議，暫未完成工商注冊(cè)，且產(chǎn)業(yè)基金尚需取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，實(shí)施過程存在一定的不確定性；
3、基金主要從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，具有投資周期長，流動(dòng)性較低等特點(diǎn)，存在未能找到合適投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)；
4、基金在后續(xù)投資過程中將受宏觀經(jīng)濟(jì)、法規(guī)政策、行業(yè)環(huán)境、投資標(biāo)的經(jīng)營管理等多種因素影響，可能面臨投資項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益、無法及時(shí)有效退出的風(fēng)險(xiǎn)，且無保本及最低收益承諾；
5、基金運(yùn)營還存在管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)因素，但公司作為基金的有限合伙人，承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)以公司出資額為限；
6、公司將密切關(guān)注基金運(yùn)作、管理、投資決策及投后管理等情況，督促防范投資風(fēng)險(xiǎn)，并按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險(xiǎn)。
一、擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易概述
（一）擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的基本情況
公司基于長遠(yuǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)規(guī)劃，利用蘇州敦行投資管理有限公司（以下簡稱“敦行資本”）已有的投資管理經(jīng)驗(yàn)、華盛鋰電優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)業(yè)鏈資源、南京大學(xué)校友及相關(guān)創(chuàng)投企業(yè)資源，為進(jìn)一步挖掘新能源與智能制造等細(xì)分領(lǐng)域的科技團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目落地配套，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)與資本結(jié)合，大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和體制機(jī)制創(chuàng)新，提高公司的市場競爭力。公司擬與敦行資本、蘇州高新產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展企業(yè)（有限合伙）（蘇州高新區(qū)政府引導(dǎo)基金）等共同出資設(shè)立蘇州華盛南園敦行創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，最終以工商登記注冊(cè)為準(zhǔn)）（以下簡稱“華盛南園敦行”）。本次投資中公司認(rèn)繳出資8,000.00萬元，占出資總額比例為47.0588%，資金來源為公司自有資金，公司不對(duì)其他投資人承擔(dān)保底收益、退出擔(dān)保等或有義務(wù)。
（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明
公司董事馬陽光先生為本次擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的基金管理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、敦行資本的法定代表人、執(zhí)行董事，公司董事趙家明先生為敦行資本的投資總監(jiān)，且敦行資本為公司持股5%以上股東蘇州敦行價(jià)值二號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、蘇州敦行價(jià)值三號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的執(zhí)行事務(wù)合伙人，為公司股東蘇州敦行價(jià)值創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的執(zhí)行事務(wù)合伙人，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》以及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，敦行資本為公司關(guān)聯(lián)法人，本次投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
除上述披露的情況外，本次參與設(shè)立基金的各方與公司不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或相關(guān)利益安排，與公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益安排，與公司不存在一致行動(dòng)關(guān)系。
截至本公告披露之日，除上述事項(xiàng)外，過去12個(gè)月內(nèi)公司與不同關(guān)聯(lián)人之間未發(fā)生對(duì)外投資相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，過去12個(gè)月內(nèi)公司與敦行資本未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（三）決策與審議程序
2023年5月19日，公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司以自有資金參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金。關(guān)聯(lián)董事馬陽光先生、趙家明先生已回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見與同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了同意的核查意見。本次擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。
二、交易方基本情況
（一）關(guān)聯(lián)方基本情況
（二）其他參與方基本情況
1、法人合伙人
（1）蘇州高新產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展企業(yè)（有限合伙）
（2）蘇州南園善源管理咨詢有限公司
（3）江蘇強(qiáng)盛功能化學(xué)股份有限公司
（4）蘇州紐德敏技術(shù)咨詢有限公司
（5）張家港市潤達(dá)實(shí)業(yè)有限公司
除共同投資設(shè)立華盛南園敦行外，本次投資其他法人合伙人與公司不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面的其他關(guān)系。其他法人合伙人資信狀況良好，不存在被列為失信被執(zhí)行人及其他失信情況，其資信狀況不影響本次共同投資。
2、自然人合伙人
本次共同投資華盛南園敦行的自然人合伙人為徐娟娟、許建、劉革、李永安、韓俊先、龔明。徐娟娟為蘇州賽譜儀器有限公司總經(jīng)理，許建為江蘇博美達(dá)生命科學(xué)有限公司總經(jīng)理，劉革為蘇州工業(yè)園區(qū)天杰印務(wù)有限公司總經(jīng)理，李永安為康達(dá)律師事務(wù)所合伙人，韓俊先為廣州金鵬（惠州）律師事務(wù)所合伙人，龔明為張家港中印進(jìn)出口貿(mào)易有限公司總經(jīng)理。
除共同投資設(shè)立華盛南園敦行外，本次投資自然人合伙人與公司不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面的其他關(guān)系。自然人合伙人資信狀況良好，不存在被列為失信被執(zhí)行人及其他失信情況，其資信狀況不影響本次共同投資。
三、擬投資合伙企業(yè)基本情況（最終以工商登記注冊(cè)為準(zhǔn)）
合伙企業(yè)總規(guī)模為人民幣17,000.00萬元，各合伙人擬認(rèn)繳出資情況如下：
單位：萬元、%
四、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)情況
本次共同投資設(shè)立合伙企業(yè)，交易各方按照持股比例以1元/出資額的出資價(jià)格，均以貨幣方式出資。本次交易定價(jià)遵循公平、合理的原則，由交易各方充分溝通、協(xié)商確定，交易價(jià)格公允、合理，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。
五、合伙協(xié)議的主要內(nèi)容（最終以工商登記注冊(cè)為準(zhǔn)）
（一）合伙目的與宗旨、經(jīng)營范圍和投資范圍
1、合伙目的與宗旨：本有限合伙企業(yè)主要以股權(quán)投資或附帶股權(quán)投資權(quán)利的債權(quán)投資形式，投向蘇州市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)（以新能源、智能制造、大健康、光子產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的中后期項(xiàng)目為主）。通過被投企業(yè)在主要證券市場上市或被其他企業(yè)或投資機(jī)構(gòu)并購，順利實(shí)現(xiàn)退出，爭取有限合伙企業(yè)投資收益的最大化。
2、經(jīng)營范圍：創(chuàng)業(yè)投資（限投資未上市企業(yè)）。以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案登記后方可從事經(jīng)營活動(dòng)）（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng)）。
3、投資范圍：有限合伙企業(yè)投資項(xiàng)目時(shí)，必須符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章以及產(chǎn)業(yè)政策的要求。有限合伙企業(yè)主要投資于蘇州市扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)（以新能源、智能制造、大健康、光子產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的中后期項(xiàng)目為主），具體以投資決策委員會(huì)決策結(jié)果為準(zhǔn)。為免疑議，合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)直投項(xiàng)目，不應(yīng)參與其他子基金的投資。
（二）基金存續(xù)期限
1、基金存續(xù)期為8年（“存續(xù)期”），自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計(jì)算。首次交割日指，普通合伙人向全體合伙人發(fā)出首次繳付出資通知列明的到賬日期。存續(xù)期中前3年為投資期，后5年為退出期。但在得到合伙人會(huì)議同意的情況下，基金可以提前清算解散。
2、在投資期屆滿之后，有限合伙人將無須繼續(xù)履行其尚未完成的出資承諾。
3、根據(jù)基金投資和項(xiàng)目退出需要，經(jīng)普通合伙人提議并經(jīng)召開合伙人會(huì)議，由合伙人會(huì)議通過，基金退出期可延長2年。
4、有限合伙企業(yè)的工商經(jīng)營期限為：自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起8年。
（三）出資
基金設(shè)立時(shí)的總認(rèn)繳規(guī)模為17,000.00萬元人民幣，所有合伙人之出資方式均為現(xiàn)金方式出資。本合伙企業(yè)出資根據(jù)投資業(yè)務(wù)的實(shí)際需要分3期繳付，每期出資占總認(rèn)繳出資額的比例分別為30%，30%，40%。
（四）開放期
本合伙企業(yè)設(shè)立之日起有六個(gè)月的開放期，可新增有限合伙人。在對(duì)新增有限合伙人冷靜期過后，確認(rèn)成功后，普通合伙人可以根據(jù)具體情況允許其分期繳納（已經(jīng)加入合伙企業(yè)的合伙人亦可新增合伙資金）。
（五）執(zhí)行事務(wù)合伙人及委派代表
1、基金的普通合伙人為蘇州敦行投資管理有限公司，其住所為蘇州市高新區(qū)華佗路99號(hào)20幢。
2、普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。普通合伙人為基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人。
3、執(zhí)行事務(wù)合伙人指定馬陽光為執(zhí)行事務(wù)合伙人的委派代表，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)確保該委派代表獨(dú)立執(zhí)行有限合伙的事務(wù)并遵守本協(xié)議約定。
（六）基金費(fèi)用
1、投資期內(nèi)，基金按基金認(rèn)繳出資總額的2%/年向管理人支付管理費(fèi)；投資期屆滿后，管理人應(yīng)按照各合伙人（違約合伙人除外）實(shí)繳出資額重新計(jì)算管理費(fèi)（包括此前已支付的管理費(fèi)），若有多收取的，多收取的部分應(yīng)由管理人在投資期屆滿后三十（30）日內(nèi)返還基金。
2、退出期內(nèi)，基金按所有有限合伙人實(shí)繳出資中已用于項(xiàng)目投資但尚未退出的投資本金（每個(gè)管理費(fèi)支付期間的支付標(biāo)準(zhǔn)以各管理費(fèi)支付期間開始日之剩余投資本金為計(jì)算基礎(chǔ)）的1.5%/年支付管理費(fèi)；退出期延長的期限及清算期內(nèi)，管理人不收取管理費(fèi)。
3、管理費(fèi)每年分二次支付，管理費(fèi)每半年為一個(gè)收費(fèi)期間。但若首個(gè)收費(fèi)期間或最后一個(gè)收費(fèi)期間不滿半年的，管理費(fèi)金額為管理費(fèi)計(jì)算基數(shù)×該期間的費(fèi)率×該期間實(shí)際天數(shù)/365。首個(gè)收費(fèi)期間的管理費(fèi)，本合伙企業(yè)應(yīng)在首次交割之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付，之后任何一個(gè)收費(fèi)期間的管理費(fèi)應(yīng)于每年1月10日及7月10日前支付。最后一個(gè)支付期間為基金存續(xù)期期限屆滿當(dāng)季之首日至基金存續(xù)期期限屆滿之日，如果基金存續(xù)期的期限按本協(xié)議的規(guī)定或經(jīng)全體合伙人同意進(jìn)行了延長，則按延長后的期限對(duì)待。
4、管理費(fèi)在所有合伙人之間根據(jù)其認(rèn)繳出資額按比例分?jǐn)偅幕鹳Y產(chǎn)中支付。
5、管理費(fèi)總額不超過基金認(rèn)繳出資總額的10%。
（七）合伙人會(huì)議和投資決策委員會(huì)
1、合伙人會(huì)議
合伙人會(huì)議為合伙人之議事程序，由普通合伙人召集并主持，合伙人可以采取現(xiàn)場會(huì)議、電話會(huì)議或通訊表決方式進(jìn)行。除本協(xié)議另有明確約定外，就每一次召開的合伙人會(huì)議，應(yīng)至少包括占合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額二分之一以上的合伙人出席，方構(gòu)成有效的合伙人會(huì)議。
合伙人會(huì)議的職責(zé)和權(quán)利包括：①改變基金的名稱、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)/注冊(cè)地址；②改變基金的存續(xù)期限（包括退出期的延長）；③轉(zhuǎn)讓或處分基金的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利（對(duì)外投資項(xiàng)目除外）；④增加、減少基金認(rèn)繳出資額；⑤合伙人入伙及財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓；⑥關(guān)鍵人士變動(dòng)；⑦基金投資策略的實(shí)質(zhì)變化等。
2、投資決策委員會(huì)
普通合伙人將為基金設(shè)立投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)委員共5名，投資決策需由4名（含4名）以上委員同意方可通過。公司有權(quán)委派委員。
蘇州高新產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展企業(yè)（有限合伙）有權(quán)向基金委派一名觀察員，監(jiān)督基金的投資和運(yùn)行，但不參與基金的日常管理。
（八）收益分配
基金分配采取整體“先回本后分利”方式，投資回收資金先按照基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資，剩余的投資收益再按照合伙協(xié)議等約定的方式予以分配。合伙企業(yè)采用整體收益分配方式，收入分配的順序和比例如下：
1、按照實(shí)繳出資比例向有限合伙人返還出資，直至全額返還有限合伙人對(duì)基金的實(shí)繳出資額；
2、按照實(shí)繳出資比例向普通合伙人返還出資，直至全額返還普通合伙人對(duì)基金的實(shí)繳出資額；
3、向有限合伙人分配門檻收益，直至有限合伙人均按用資期年收益率達(dá)到8％（單利）；
4、向普通合伙人分配門檻收益，直至普通合伙人均按用資期年收益率達(dá)到8％（單利）；
5、如有余額，20%給予管理人作為業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)，剩余80%部分由其他有限合伙人按照實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。
（九）違約處理辦法
普通合伙人/管理人應(yīng)基于誠實(shí)信用原則為基金謀求最大利益。若因普通合伙人/管理人的故意或重大過失行為，致使基金、有限合伙人的資產(chǎn)受到損害或基金、有限合伙人承擔(dān)債務(wù)、責(zé)任，普通合伙人/管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，直至普通合伙人被除名。
（十）爭議解決
本協(xié)議及各方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)應(yīng)受中國法律管轄并根據(jù)其解釋和執(zhí)行。
因本協(xié)議引起的及與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，首先應(yīng)由相關(guān)各方之間通過友好協(xié)商解決；如相關(guān)各方不能協(xié)商解決，則應(yīng)提交蘇州仲裁委員會(huì)，按該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則在蘇州仲裁解決。仲裁不得采取簡易程序，且仲裁庭應(yīng)由三名按照仲裁規(guī)則指定的仲裁員組成，申請(qǐng)人指定一名仲裁員，被申請(qǐng)人指定一名仲裁員，第三名仲裁員由前兩名仲裁員協(xié)商指定或由蘇州仲裁委員會(huì)指定。仲裁裁決是終局的，對(duì)相關(guān)各方均有約束力。除非仲裁庭有裁決，仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴一方承擔(dān)。
六、參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的必要性及對(duì)公司的影響
（一）參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的目的
本次參與設(shè)立投資基金符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向，在保證公司主營業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展的前提下，有助于加快公司發(fā)展戰(zhàn)略的落地；利用產(chǎn)業(yè)基金平臺(tái)，加快公司在新能源與智能制造等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)布局，與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)形成聯(lián)系，為公司在戰(zhàn)略層面上持續(xù)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲(chǔ)備，提升公司核心競爭力和未來價(jià)值，同時(shí)為公司及股東創(chuàng)造合理的投資回報(bào)。
（二）對(duì)公司的影響
本次參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的資金來源是自有資金，投資金額及投資風(fēng)險(xiǎn)整體可控，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及正常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司將密切關(guān)注合伙企業(yè)運(yùn)作情況，關(guān)注投資項(xiàng)目實(shí)施過程，督促管理人防范各方面的投資風(fēng)險(xiǎn)，減少合伙企業(yè)投資過程中的不確定性，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司及廣大股東的利益。
七、風(fēng)險(xiǎn)提示
（1）該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，存在股東大會(huì)審議不通過的風(fēng)險(xiǎn)；（2）公司與合作方共同投資設(shè)立的合伙企業(yè)現(xiàn)處于籌劃設(shè)立階段，尚未正式簽署合伙協(xié)議，暫未完成工商注冊(cè)，且產(chǎn)業(yè)基金尚需取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，實(shí)施過程存在一定的不確定性；（3）基金主要從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，具有投資周期長，流動(dòng)性較低等特點(diǎn)，存在未能找到合適投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)；（4）基金在后續(xù)投資過程中將受宏觀經(jīng)濟(jì)、法規(guī)政策、行業(yè)環(huán)境、投資標(biāo)的經(jīng)營管理等多種因素影響，可能面臨投資項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益、無法及時(shí)有效退出的風(fēng)險(xiǎn)，且無保本及最低收益承諾；（5）基金運(yùn)營還存在管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)因素，但公司作為基金的有限合伙人，承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)以公司出資額為限；（6）公司將密切關(guān)注基金運(yùn)作、管理、投資決策及投后管理等情況，督促防范投資風(fēng)險(xiǎn)，并按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險(xiǎn)。
八、關(guān)聯(lián)交易的審議程序
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議程序
2023年5月19日，公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司以自有資金參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金。關(guān)聯(lián)董事馬陽光先生、趙家明先生已回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨(dú)立意見。
（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見與獨(dú)立意見
1、事前認(rèn)可意見
經(jīng)事前審閱了相關(guān)資料，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是根據(jù)公司綜合戰(zhàn)略布局、在保證公司主營業(yè)務(wù)正常發(fā)展的前提下做出的投資決策，符合公司生產(chǎn)經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展的需要，具有必要性與合理性，有助于提升公司的產(chǎn)業(yè)布局能力和整體競爭力。該事項(xiàng)不影響公司獨(dú)立性，不存在損害上市公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，一致同意將上述議案提交公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避表決。
2、獨(dú)立意見
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)與公司主營業(yè)務(wù)具有相關(guān)性和協(xié)同性，符合公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于提升公司的產(chǎn)業(yè)布局能力和整體競爭力。交易過程遵循了公開、公平、公正的市場化原則，不影響公司獨(dú)立性，亦不存在損害上市公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，董事會(huì)在召集、召開及決議的程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。獨(dú)立董事一致同意公司本次參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，并同意將其提交公司股東大會(huì)審議。
本次擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需股東大會(huì)審議。
九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，尚需股東大會(huì)審議，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的法律程序。該事項(xiàng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。公司本次擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)與公司主營業(yè)務(wù)具有相關(guān)性和協(xié)同性，符合公司長遠(yuǎn)規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略，不會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大不利影響，本次關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允合理，不存在損害上市公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。
特此公告。
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司董事會(huì)
2023年5月22日
證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號(hào)：2023-019
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司
關(guān)于召開2022年度暨2023年
第一季度業(yè)績暨現(xiàn)金分紅說明會(huì)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 會(huì)議召開時(shí)間：2023年5月29日(星期一) 上午 09:00-10:00
● 會(huì)議召開地點(diǎn)：上海證券交易所上證路演中心（網(wǎng)址：http://roadshow.sseinfo.com/）
● 會(huì)議召開方式：上證路演中心網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)
● 投資者可于2023年5月22日(星期一)至5月26日(星期五)16:00前登錄上證路演中心網(wǎng)站首頁點(diǎn)擊“提問預(yù)征集”欄目或通過公司郵箱bod@sinohsc.com進(jìn)行提問。公司將在說明會(huì)上對(duì)投資者普遍關(guān)注的問題進(jìn)行回答。
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2023年3月24日披露公司2022年年度報(bào)告與2022年利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，于2023年4月28日披露2023年第一季度報(bào)告，為便于廣大投資者更全面深入地了解公司2022年度與2023年第一季度的經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況，公司計(jì)劃于2023年5月29日 上午 09:00-10:00舉行2022年度暨2023年第一季度業(yè)績暨現(xiàn)金分紅說明會(huì)，就投資者關(guān)心的問題進(jìn)行交流。
一、 說明會(huì)類型
本次投資者說明會(huì)以網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)形式召開，公司將針對(duì)2022年度及2023年第一季度的經(jīng)營成果及財(cái)務(wù)指標(biāo)的具體情況與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流和溝通，在信息披露允許的范圍內(nèi)就投資者普遍關(guān)注的問題進(jìn)行回答。
二、 說明會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)
（一） 會(huì)議召開時(shí)間：2023年5月29日 上午 09:00-10:00
（二） 會(huì)議召開地點(diǎn)：上證路演中心
（三） 會(huì)議召開方式：上證路演中心網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)
三、 參加人員
董事長：沈錦良
總經(jīng)理：沈鳴
副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書：黃振東
財(cái)務(wù)總監(jiān)：任國平
獨(dú)立董事：黃雄
（如有特殊情況，參會(huì)人員將可能進(jìn)行調(diào)整）
四、 投資者參加方式
（一）投資者可在2023年5月29日 上午 09:00-10:00，通過互聯(lián)網(wǎng)登錄上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在線參與本次業(yè)績說明會(huì)，公司將及時(shí)回答投資者的提問。
（二）投資者可于2023年5月22日(星期一) 至5月26日(星期五)16:00前登錄上證路演中心網(wǎng)站首頁，點(diǎn)擊“提問預(yù)征集”欄目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根據(jù)活動(dòng)時(shí)間，選中本次活動(dòng)或通過公司郵箱bod@sinohsc.com向公司提問，公司將在說明會(huì)上對(duì)投資者普遍關(guān)注的問題進(jìn)行回答。
五、聯(lián)系人及咨詢辦法
聯(lián)系人：陸海媛
電話：0512-58782831
郵箱：bod@sinohsc.com
六、其他事項(xiàng)
本次投資者說明會(huì)召開后，投資者可以通過上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投資者說明會(huì)的召開情況及主要內(nèi)容。
特此公告。
江蘇華盛鋰電材料股份有限公司
2023年5月22日